Information Disclosure

信息披露

华兴证券投资有限公司信息公示

2022-11-10

公司名称:华兴证券投资有限公司

 

注册资本:2.5亿元人民币

法定代表人:杨历扬

注册地址:上海市虹口区东大名路10892323022303A单元

高级管理人员:总经理杨历扬,合规风控负责人刘爽,财务负责人姚茂云

业务范围:证券投资。【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】

 

华兴证券投资有限公司(以下简称“公司”)是华兴证券有限公司(以下简称“华兴证券”)全资持有的有限责任公司,具有独立法人地位,自主经营,自负盈亏。

 

华兴证券作为公司股东,根据《公司法》及《华兴证券投资有限公司章程》,以其出资额为限对公司承担有限责任,公司以其全部资产对自身债务承担责任,避免相互间的风险传递。

 

华兴证券具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,能够有效防范与公司之间的风险传递和利益冲突。公司与华兴证券之间清晰划分业务范围,建立有效的信息隔离机制,实现机构、资产、场所和业务运作隔离,公司加强风险控制和合规管理,业务纳入华兴证券统一合规风控管理,防止与华兴证券发生利益冲突和风险传递。

 

公司建立完善的投资决策及投资管理制度、合规与风险管理制度、财务制度、账户管理制度等内部控制制度,投资决策、投资交易与风险监控等机构相互独立,账户管理、资金清算、合规风控等中后台职能与投资运作等前台业务职能相互独立和制衡,公司建立从业人员利益冲突、职责冲突回避机制,落实员工执业行为管理,督促勤勉尽责、忠于职守,防范利益输送行为。

 

公司建立、健全了各项内部控制机制,主要包括如下制度:

《华兴证券投资有限公司投资决策委员会议事规则》

《华兴证券投资有限公司投资业务管理办法》

《华兴证券投资有限公司合规管理办法》

《华兴证券投资有限公司风险管理办法》

《华兴证券投资有限公司人力资源管理办法(试行)》

《华兴证券投资有限公司投资类账户管理办法(试行)》

《华兴证券投资有限公司投资业务管理实施细则(试行)》

《华兴证券投资有限公司信息技术管理办法(试行)》

《华兴证券投资有限公司自有资金管理暂行办法(试行)》

《华兴证券投资有限公司印章管理制度(试行)》

《华兴证券投资有限公司档案管理制度(试行)》