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珠海财富论坛圆桌分享（下篇）|六大券商财富掌舵人解析转型与升级下的财富管理新课题（摘录）

文章来源：财联社记者：陈俊兰赵昕睿

财富管理领域正站在转型与升级的十字路口，客户需求愈发精细化，行业竞争格局不断重塑，创新之路充满未知与挑战，如何在这场深刻变革中把握机遇、实现华丽转身，不仅考验的是财富管理行业的定力与耐力，更是领军者战略智慧与破局思维的校验场。

6月20日，财联社携手华夏基金在珠海成功举办“望海笃行，财富致远”第四届财富管理论坛暨财联社・华尊奖颁奖典礼。第二场圆桌讨论围绕《转型与升级下的财富管理新课题》展开。

圆桌由方正证券研究所金融首席、所长助理许旖珊担任主持人，长江证券副总裁、长江期货董事长肖剑，东吴证券公司执委、财富管理委员会总经理梁纯良，财达证券副总经理桂洋洋，华兴证券总经理马刚，华金证券联席副总裁、经管委主任刘庆萌，华源证券总裁助理陈洁，分享了关于财富管理转型实践的经验，深入探讨行业转型与升级下的新课题。

近年来被动投资迎来显著发展，2024年底被动指数基金规模首次超过主动权益基金规模。根据最新数据，截至2025年6月，被动指数基金规模已达4.12万亿元，较2024年底的3.96万亿元进一步增长，延续着被动投资持续扩张的趋势。围绕这一趋势，主持人许旖珊就指数化投资发展给财富管理带来的机遇与挑战、券商在主动型财富管理方面的做法，以及被动投资大趋势下主动型财富管理商业模式的变化等问题，与圆桌六位嘉宾展开了深入探讨。

华兴证券总经理马刚：与投资者分享全生命周期的财富管理服务成果

券商的首要职责是帮助投资者有效管理风险，与客户共享全生命周期财富管理的服务成果。这是华兴证券面对财富管理转型与升级的观点和态度。华兴证券总经理马刚将公司财富管理的理念总结为：“愿做投资者财富管理路上的硬核搭子，共筑长期主义蓝图。”

面对财富管理领域券商如何布局ETF的问题，马刚强调风险管理是核心根基。他直言，若风险管理缺位，客户可能因亏损或收益不及预期而流失。因此，华兴证券早在三年前就基于对风险管理的深刻理解和ETF工具优势的把握，在ETF领域构建了独特的“工具－内容－陪伴”三位一体布局框架。

第一，工欲善其事必先利其器。在工具方面，华兴证券在2024年推出ETF金榜的榜单功能，底层有数字化分析引擎和量化模型，帮助投资者从不同维度锁定投资标准，投资者通过榜单添加自选的转化率大大提高，2024年华兴证券ETF交易客户增长接近130%；

第二，优质的内容是最好的投教。在内容方面，华兴证券与公募基金合作推出“时训观察台”内容产品，透过新闻舆情解读帮投资者捕捉投资逻辑，该产品在关键内容上有20%以上的交易转化率；

第三，陪伴不是简单地体现券商在财富管理上的情绪价值，而是帮助客户建立相应的交易纪律。在陪伴方面，华兴证券确定陪伴时间频率为周，推出ETF的“周周看”和每周的“周账单”，围绕ETF推出“资产透视”，结合持仓ETF显示对应标的。

华兴证券在投顾服务实践中认识到，投顾业务的核心是要形成服务闭环，而券商的交易功能是闭环的关键环节。

为此，华兴证券将交易能力融入投顾服务，主打三个结合：一是交易与纪律相结合。自主研发的 “主附订单” 功能，允许投资者预设止盈止损策略，一旦主订单成交，系统自动触发后续止盈或止损订单执行，实现交易纪律数字化，让算法成为风险控制的“数字管家”。二是投顾策略与交易相结合，通过数字化工具将专业策略转化为“一键跟投”、网格交易等极简操作，极大优化了交易动线，打造投资决策想到、看到、手到的完整闭环。三是投顾IP与交易结合，即策略主理人以自有资金带投，目前带投计划已持续22个月，真正实现与客户的价值共生，显著提升服务效能。

马刚表示，作为一家“用户型”券商，打造这一业内领先的服务体系，是践行与投资者共享全生命周期财富管理服务成果的承诺，也是引领财富管理服务新范式的关键举措。

在工具、内容和陪伴三位一体的过程中，数字化对华兴证券发挥了很大助力作用，透过底层的数据研究、透过对客户行为的数字化运营和定期对客户账户转化率情况数字化的复盘，推动华兴证券财富管理持续的耕耘与发展。马刚如此总结。

2025/06/25 MORE

数字化赋能财富管理华兴证券再获财联社华尊奖两项大奖

在财联社“2025 以数字引擎驱动财富管理论坛暨第二届华尊奖颁奖典礼”上，华兴证券以数字化服务体系为核心竞争力，凭借对ETF投资生态的构建及对客户的长周期陪伴服务，继去年荣获多项大奖之后，今年又斩获“最佳 ETF 生态奖”及“最佳 ETF 服务奖”。

本次论坛以“望海笃行，财富致远”为主题，探讨如何加强新形势下财富管理的政治性和人民性，更好地完成服务居民财富管理的历史使命，同时见证财富管理领域的卓越成就与创新突破。

在题为“转型与升级下的财富管理新课题”圆桌对话上，华兴证券总经理马刚围绕ETF投资分享观点。他表示，中国ETF市场当前规模已飙升至3.6万亿元，基金数量突破1000只，ETF成为大量投资者布局市场的关键工具，投资者对ETF数字化专业服务的需求正呈爆发式增长。

四年来，华兴证券瞄准ETF 赛道打造差异化服务，构筑一站式ETF投资服务生态。目前，ETF 交易账户占华兴证券全部交易账户近 35%，远超行业平均水平，客户规模与质量也获得突破性增长——2024 年客户数与资产规模同比增速双超 160%，人均服务资产超 2700 万元，盈利账户占比提升超 42%。

马刚表示，华兴证券以全自研 “多多金” APP 为数字基座，已构建起工具、内容、陪伴为核心的服务体系。工具端基于数字化引擎和量化模型，依托自研的“多多金”APP，建立起从选基、策略到跟投的全流程智能筛选体系，创新推出 “ETF 金榜”“ETF 温度”等特色功能，覆盖半导体、科技红利等热门赛道，带动用户活跃度与自选转化率提升超 20%。内容端以数据整合能力打破信息壁垒，联合公募基金推出“时讯观察台”，通过新闻舆情解读与研报穿透分析，帮投资者捕捉热点背后的投资逻辑。服务端则以周为单位，陪伴客户检视投资成果、建立投资策略及投资纪律，推出“ETF 周周看”服务，以资产透视功能助力客户分析持仓成分股。

华兴证券在投顾服务实践中认识到，投顾业务的核心是要形成服务闭环，而券商的交易功能是闭环的关键环节。为此，华兴证券将交易能力融入投顾服务，主打三个结合：一是交易与纪律相结合。自主研发的 “主附订单” 功能，允许投资者预设止盈止损策略，一旦主订单成交，系统自动触发后续止盈或止损订单执行，实现交易纪律数字化，让算法成为风险控制的“数字管家”。二是投顾策略与交易相结合，通过数字化工具将专业策略转化为“一键跟投”、网格交易等极简操作，极大优化了交易动线，打造投资决策想到、看到、手到的完整闭环。三是投顾IP与交易结合，即策略主理人以自有资金带投，目前带投计划已持续22 个月，真正实现与客户的价值共生，显著提升服务效能。

“三结合”服务体系的背后，是华兴证券以数字化技术赋能财富管理的核心理念，即不仅提供交易工具，更通过长周期、数据化陪伴，帮助用户建立投资纪律，成为客户的“理财搭子”。

正如马刚所说，数字化不是技术的简单叠加，而是将“用户价值”嵌入每一个算法逻辑与产品模块。未来，公司将继续以技术创新为引擎，推动财富管理向更智能、更普惠、更精准的方向进阶，让更多投资者在ETF 赛道中搭上数字化投资的顺风车。

2025/06/25 MORE

华兴证券联手中信出版开展ETF主题投教活动

文章来源：上海证券报作者：汪友若

上证报中国证券网讯（记者汪友若）近日，为呼应上交所发起的“以投资者为本，重回报促发展”沪市ETF主题活动，华兴证券与中信出版携手，以“硬核搭子，邀你做ETF投资行家”为主题开展投教活动，并联合发布《这样做，买对ETF》《大道》等推荐书目。

中国ETF市场历经20余年稳健发展，当前规模已达3.6万亿元，基金数量突破1000只。本次活动通过阅读投教结合专业服务介绍，为投资者构建知识框架，助力投资者突破ETF投资门槛，开启指数投资新时代。

中信出版墨菲分社社长许志表示，投资者教育是培养投资理财技能的重要手段，投教服务不局限于指导投资操作，还包括传播财务知识、财务规划等正确理念。

华兴证券总经理马刚表示，作为深耕ETF领域四年的券商，华兴证券依托“多多金”APP平台，经过持续探索与创新，在量化模型与智能算法基础上打造出ETF投资工具矩阵，助力投资者迈出指数投资第一步。

据介绍，华兴证券在此次投教活动同期发布“多多金”APP的4.0版本。新版本带来“科技宝”与“港股宝”两大核心功能。其中“科技宝”与科创板发展深度绑定，相关指数波动将直接反映在ETF表现中，为科技赛道投资者提供全周期决策支持。“港股宝”则聚焦跨境资产配置场景，有效规避传统港股投资手续复杂、门槛高的痛点，让投资者轻松实现一键配置跨境资产的策略需求。

2025/06/18 MORE